وظایف مسئولان مبارزه با پولشویی ابلاغ شد

دبیر کمیته مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار از ابلاغ وظایف مسئولان مبارزه با پولشویی اشخاص تحت نظارت این سازمان خبر داد.

.

به گزارش پایگاه اطلاع رسانی بازار سرمایه (سنا)، روح الله نجفی با بیان مطلب فوق افزود : سازمان بورس پیرو ابلاغ دستورالعمل‌های اجرایی مبارزه با پولشویی مصوب شورای عالی مبارزه با پولشویی، اهم وظایف و مسئولیت های نمایندگان یا مسئولان واحد مبارزه با پولشویی را به اشخاص تحت نظارت ارسال کرد.

.

وی اظهار داشت : لازم است مسئولان واحد مبارزه با پولشویی، گزارش عملیات و معاملات مشکوک را مطابق دستورالعمل فوق‌الذکر تا اطلاع ثانوی از طریق سامانه اتوماسیون اداری سازمان  به دبیرخانه کمیته مبارزه با پولشویی سازمان بورس ارسال کنند.

.

نجفی در خصوص اشخاص تحت نظارتی که فاقد مسئول مبارزه با پولشویی هستند، گفت : بر اساس وفق مفاد تبصره یک ماده ۲ دستورالعمل گزارش عملیات و معاملات مشکوک، مسئولیت اجرای وظایف و مسئولیت های فوق‌الذکر برعهده مدیرعامل خواهد بود.  

.  

–  نحوه جمع آوری اطلاعات مربوط به سابقه مشتری

–  نحوه اعمال سیاست مربوط به شناسایی کامل مشتری

–  نحوه بازبینی اسناد و مدارک و بروزرسانی آن

–  نحوه اقدام موثر در صورت بروز مغایرت در اطلاعات و مدارک مشتری

.

* مستند کردن رویه های شناسایی مشتریان بر اساس دستورالعمل شناسایی مشتریان و ابلاغ به کارکنان و اطمینان از اجرای آن

.

* طبقه بندی مشتریان حقیقی و حقوقی به واسطه ریسکی که از ناحیه آنها اعمال می شود.

.

* ارجاع معاملات و عملیات مشکوک (با رعایت مفاد بند ۲ دستورالعمل گزارش عملیات و معاملات مشکوک) به واحد مبارزه با پولشویی سازمان

.

* بررسی روزانه سامانه جمع آوری گزارش معاملات مشکوک و پاسخگویی به استعلامات مندرج در آن در همان روزکاری

.

* حفظ و نگهداری اطلاعات مشتریان مطابق دستورالعمل نگهداری و امحاء اسناد در بازار سرمایه در حوزه مبارزه با پولشویی

.

* اطمینان از حسن اجرای رویه های کشف موارد مشکوک

.

*  نظارت بر استقرار سیستم های کنترل داخلی و اجرای صحیح آن

.

* بررسی، ارزیابی و در صورت نیاز بازبینی فرایندهای شناسایی و اطمینان از قابل اتکاء بودن این فرایندها

.

* ارائه پیشنهاد به واحد مبارزه با پولشویی سازمان و تامین اطلاعات تکمیلی مورد نیاز واحد مبارزه با پولشویی سازمان و مراجع ذیصلاح

.

* بروز رسانی فهرست اشخاص مظنون بلافاصله پس از دریافت اسامی ومشخصات آنها

.

* اطمینان از وجود برنامه های موثر جهت شناسایی مشتریان و پیاده سازی آن از طریق ایجاد رویه های مناسب و امکان نظارت موثر بر مدیریت سیستم ها

.

* کشف معاملات و عملیات مشکوک با استفاده از روش هایی مانند تطبیق اطلاعات با یکدیگر و ارسال گزارش مربوطه به واحد مبارزه با پولشویی سازمان

.

* اطمینان از اجرای سایر مفاد دستورالعمل‌های مبارزه با پولشویی

.