چگونگي رتبه‌بندي كارگزاران اعلام شد.
فارس- دور جديد رتبه‌بندي ۱۰۸ كارگزار بورس اوراق بهادار و كالا از چند روز پيش آغاز و نتايج آن اواخر خرداد ماه اعلام خواهد شد.
نخستين رتبه‌بندي كارگزاران بورس اوراق بهادار در خرداد ۸۸ توسط سازمان بورس انجام شد تا ضمن مشخص و شفاف شدن جايگاه هر كدام از شركت‌هاي كارگزاري، هدف اصلي متوليان امر در ارتقاي سطح خدمات صنعت كارگزاري محقق شود.
.
در دور جديد رتبه‌بندي كارگزاران دو نكته مهم وجود دارد كه بايد مورد توجه مديران شركت‌ها قرار گيرد. نكته اول اين است كه بر خلاف دو دوره پيش كه امكان اصلاح و اعلام سرمايه جديد شركت‌ها بعد از انجام رتبه‌بندي و اعلام نتايج وجود داشت، در اين دوره سرمايه جديد به نسبت زمان اعلامي در امتيازها لحاظ خواهد شد. از طرف ديگر نكته مهم ديگر مربوط به اين قضيه است كه رتبه‌هاي اعلامي به‌رغم انجام اصلاحات و يا تغييرات شركت‌هاي كارگزاري تغييري نخواهد كرد و همان نتايج اعلامي براي يك سال معتبر و مدنظر قرار خواهد گرفت و هر گونه تغييرات براي دور بعدي محاسبه خواهد شد.
.
به اين ترتيب در مرحله اول همه شركت‌هاي كارگزاري بايد فرم‌هاي مربوطه را تا پايان فروردين ماه تكميل و به سازمان بورس ارايه دهند تا در مرحله دوم نمايندگان بورس‌هاي اوراق بهادار و كالا ضمن بازديد از محل شركت‌هاي كارگزاري، وضعيت برخي معيارها مانند تالارهاي اختصاصي و دفاتر پذيرش را بررسي و امتياز دهند. اين فرآيند دو تا سه هفته طول خواهد كشيد و سپس طي دو تا سه هفته ديگر بررسي‌هاي كاملي در مورد وضعيت معاملات و مشتريان شركت‌هاي كارگزاري به عمل مي‌آيد تا در مرحله آخر سازمان بورس با دريافت همه موارد و امتيازها، نتايج رتبه‌بندي ۸۸ كارگزار بورس اوراق بهادار و ۲۰ كارگزار كالايي را اواخر خرداد اعلام كند.
.
چگونگي رتبه‌بندي ۱۰۸ كارگزار بورس اوراق بهادار و كالا
طبق دستورالعمل ۶ ماده و ۳ تبصره‌اي رتبه‌بندي كارگزاران بورس، حداكثر و حداقل امتياز براي كارگزاران بورس اوراق بهادار ۳۰۶ و ۶۴ امتياز و براي كارگزاران كالايي ۲۱۳ و ۵۵ امتياز تعيين شده است. در اين ميان اگر شركت يا شركت‌هاي كارگزاري نتوانند حداقل امتياز را به دست آورند سازمان بورس در مرحله اول حداكثر ۲۰ روز مجوز فعاليت آنها را به حالت تعليق در خواهد آورد تا طي اين مدت حداقل معيارها رعايت شود اما اگر طي مدت هم كارگزاري نتواند نسبت به تطبيق شرايط خود اقدام كند يا با تعليق و فرصت ۶ ماه ديگر روبرو خواهد شد و يا اينكه براي هميشه مجوزهاي دريافتي توسط سازمان بورس لغو مي‌شود.
.
امتياز‌بندي كارگزاران بورس اوراق بهادار براساس معيارهاي ۱۴گانه عادي شامل دفاتر اداري شركت كارگزاري، سرمايه پرداخت شده، دفتر پذيرش يا نمايندگي فعال، هيات مديره و مديرعامل، نيروي انساني داراي گواهي‌نامه و ساير پرسنل، قابليت سيستم كارگزاري، قابليت سيستم حسابداري، قابليت سايت اينترنتي، معاملات بلوك و غير بلوك و قراردادهاي آتي، تعداد مشتريان، پذيرش و اجراي سفارش‌هاي الكترونيكي، امتياز اعطايي توسط شركت‌هاي بورس اوراق بهادار و بورس كالا و كانون (هر كدام حداكثر ۱۵ امتياز) خواهد بود. علاوه بر اين معيارهاي تشويقي و تنبيهي شامل سبدگرداني، صندوق سرمايه‌گذاري، مشاوره پذيرش و عرضه، معاملات عمده، گواهي‌نامه‌هاي سازماني، فعاليت بازارگرداني، ضبط مكالمات سفارش دهندگان، اظهار نظر مشروط، عدم اظهار نظر يا اظهار نظر مردود حسابرس و بندهاي بازرس قانوني و تخلفات در رتبه‌بندي كارگزاران موثر هستند.
.
رتبه‌بندي ۵گانه شركت‌هاي كارگزاري
بنابراين همه شركت‌هاي كارگزاري بورس اوراق بهادار و كالا، بعد از طي فرآيند و امتيازات به دست آمده در ۵ گروه رتبه‌بندي خواهند شد. جمع امتيازات شركت كارگزاري براساس معيارهاي تعيين شده، ملاك تعيين رتبه خواهد بود و توسط مديريت نظارت بر كارگزاران سازمان بورس اعلام عمومي خواهد شد.
.
به اين ترتيب براي احراز رتبه‌هاي الف كسب حداقل ۸۰ و ۶۵ درصد از امتيازات عادي و كل امتيازات (۱۷۰ تا ۱۹۹ امتياز)، رتبه ب كسب حداقل ۶۵ و ۵۵ درصد از امتيازات عادي و كل امتيازات (۱۳۸ تا ۱۶۸)، رتبه ج كسب حداقل ۵۰ و ۴۰ درصد از امتيازات عادي و كل (۱۰۷تا ۱۲۲)، رتبه د كسب حداقل ۳۵ و ۳۰ درصد از امتيازات عادي و كل ( ۷۵تا ۹۲) مد نظر است. اين در حالي است كه رتبه هـ هم شامل كارگزاراني خواهد بود كه امتياز طبقات بالاتر را كسب نكرده باشند.
.
