متن دستورالعمل انضباطی کارگزاران منتشر شد
هيات مديره سازمان بورس و اوراق بهادار، دستورالعمل انضباطي كارگزاران را تصويب و براي اجرا ابلاغ كرد. این دستورالعمل در اجرای بند (۲) ماده (۷) قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذرماه ۱۳۸۴، تدوین و در ۲۲ ماده و ۷ تبصره در تاریخ ۱۳/۹/۱۳۸۹ به تصویب هيات‌مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار رسید.
ماده ۱: کلیه اصطلاحات و واژه‌های به کار رفته در این دستورالعمل به همان مفاهیمی است که در ماده ۱ قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران، مصوب آذرماه ۱۳۸۴ مجلس شورای اسلامی و دستورالعمل رسیدگی به تخلفات اشخاص موضوع ماده ۳۵ قانون بازار اوراق بهادار مصوب ۲۰/۱/۱۳۸۷ هيات‌مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار و اصلاحات بعدی آن آمده است.
ماده ۲: رسیدگی به تخلفات موضوع این دستورالعمل و نحوه صدور رای توسط مراجع رسیدگی به تخلفات، مطابق دستورالعمل رسیدگی به تخلفات اشخاص موضوع ماده ۳۵ قانون بازار اوراق بهادار مصوب ۲۰/۱/۱۳۸۷ هيات‌مدیره سازمان و اصلاحات بعدی آن صورت می‌گیرد.
ماده ۳: در صورتی که کارگزاران مرتکب تخلفی شوند که در سایر مقررات برای آن مجازاتی مقرر نشده است، مراجع رسیدگی باید نسبت به تعیین نوع تخلف و انطباق آن با یکی از مصادیق این دستورالعمل اقدام نمایند. مراجع رسیدگی در هر صورت مجاز به استنکاف از رسیدگی نیستند.
ماده ۴: تنبیهات انضباطی کارگزاران شامل موارد زیر است:
۱- تذکر کتبی بدون درج در پرونده؛
۲- اخطار کتبی و درج آن در پرونده؛
۳- محدود کردن فعالیت مربوطه؛
۴- تعلیق مجوز فعالیت مربوطه؛
۵- تعلیق سایر مجوزهای فعالیت، علاوه بر فعالیت مربوطه؛
۶- لغو مجوز فعالیت مربوطه؛
۷- لغو سایر مجوزهای فعالیت، علاوه بر فعالیت مربوطه؛
۸- لغو تمام مجوزهای فعالیت يا مجوز تاسیس.
تبصره ۱: مرجع رسیدگی می‌تواند رفع محدودیت در فعالیت‌ها يا رفع تعلیق مجوزهای فعالیت وضع شده را منوط به احراز شرایط يا انجام اقداماتی توسط کارگزاری و تایید آن توسط مديريت مربوطه كند.
تبصره ۲: اعمال تنبیهات موضوع این دستورالعمل مانع از اعمال جریمه‌های نقدی موضوع ماده ۱۴ قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید و مقررات مربوط به آن نیست.
ماده ۵: تخلفاتی که موجب تذکر کتبی به کارگزار بدون درج در پرونده می‌شود، عبارت است از:
۱- فروش بیش از حد مجاز به بازارساز؛
۲- عدم‌توجه به پيام‌ها و دستورات ناظر بازار؛
۳- عدم‌رعایت ضوابط انضباطی تالارهای معاملات؛
۴- عدم‌اخذ هر یک از مدارک لازم از مشتريان به منظور صدور کد سهامداری؛
۵- تاخیر در اخذ کد سهامداری برای مشتری؛
۶- ثبت صورت جلسات هيات‌مدیره و مجامع عمومی عادی و فوق‌العاده در اداره ثبت شرکت‌ها بدون کسب موافقت کتبی سازمان؛
۷- عدم‌پرداخت به موقع هزینه‌های مربوط به اعطا يا تمدید مجوزهای فعالیت، خدمات و کارمزدهای سازمان، بورس يا فرابورس، حق ورودیه و حق عضویت سالانه کانون؛
۸- عدم‌ارسال قرارداد خدمات مشاور پذیرش به سازمان پس از امضای آن ظرف مهلت مقرر؛
۹- عدم‌ارسال به موقع و کامل اسامی و مشخصات پرسنل کارگزاری به همراه شرح وظایف مسوولان مالی، پذیرش و معاملات به مراجع تعیین شده در مقررات؛
۱۰- خودداری از پذیرش سفارشهای خرید و فروش مشتريان؛
۱۱- عدم‌اطلاع‌رسانی به موقع به سازمان، بورس مربوط، فرابورس يا کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار حسب مقررات مربوط در مواردی از قبیل:
– اعلام اسامی مدیران کارگزاری؛
– حساب‌های بانکی و تغییر آنها؛
– تغییر محل دفتر کارگزاری مطابق مقررات؛
– ورشکستگی، توقیف اموال يا منع شرکت در معاملات ویژه؛
– تغییرات ثبتی.
۱۲- تاخیر در پرداخت جریمه‌ها يا خسارت‌های مشخص شده طبق مقررات به ذی‌نفعان؛
۱۳- عدم‌رعایت شرایط يا نقض مفاد موافقت‌نامه عضویت در اتاق پاياپای؛
۱۴- استفاده از اشخاصی که دارای گواهینامه يا صلاحیت لازم برای فعالیت يا انجام معاملات نمی‌باشند؛
۱۵- عدم‌اطلاع‌رسانی به موقع توسط کارگزار به مشتريان در خصوص مدارک و اطلاعات مربوط به معاملات آتی از جمله اخطاریه افزایش وجه تضمین، اعلامیه تحویل و مدارک مربوط به تحویل؛
۱۶- عدم‌رعایت بخشنامه‌ها و ابلاغیه‌های اداری صادره از سوی مقامات ذیصلاح در سازمان.
ماده ۶: تخلفاتی که موجب اخطار کتبی به کارگزار و درج آن در پرونده می‌شود، عبارت است از:
۱- شروع به فعاليت بازارسازي بدون اعلام قبلي به بورس؛
۲- خرید يا فروش اوراق بهادار يا کالا بدون رعایت سهمیه‌های مقرر؛
۳- عدم‌رعایت محدودیت‌های مقرراتی درخصوص خرید سهام برای شرکت‌های کارگزاری و اشخاص حقیقی مرتبط با آنان؛
۴- تخطي از آن دسته از مفاد دستورالعمل اجرايي معاملات عمده در روز معامله که مانع از انجام يا قطعیت معامله نشود؛
۵- عدم‌رعایت اولویت يا انصاف در اجرای سفارش خرید و فروش مشتريان يا تخصیص اوراق بهادار در عرضه‌های اولیه؛
۶- هرگونه اقدام عمدی از سوی کارگزار که موجب اختلال در گشایش بازار شود؛
۷- عدم‌دريافت، پرداخت يا ارائه تضمین‌ها و وجوه لازمی که طبق مقررات قبل از مبادرت به ورود سفارش باید حسب مورد دريافت، پرداخت يا ارائه گردد؛
۸- خودداری از تطبیق و ثبت اساسنامه شرکت کارگزاری براساس اساسنامه نمونه شرکت‌های کارگزاری مصوب سازمان؛
۹- خودداری از ارائه خدمات يا کناره‌گیری از فعالیت‌های دارای مجوز قبل از طی تشریفات مقرر؛
۱۰- عدم‌رعایت الزامات مربوط به سفارشهای الکترونیکی و ارائه خدمات مربوط به آن؛
۱۱- عدم‌رعایت الزامات مربوط به دفاتر، شعب و تالارهای کارگزاری از قبیل نصب تابلو، دارا بودن فضای متناسب با مجوزهای فعالیت، داشتن کاربری اداری يا تجاری و ارسال نشانی آنها به مراجع تعیین شده؛
۱۲- انجام فعالیت‌های مستلزم مجوز در کارگزاری، توسط پرسنل يا اشخاص مرتبط با آن که فاقد مجوز هستند؛
۱۳- تعطیلی موقت دفاتر يا شعب کارگزاری بدون طی تشریفات مقرر؛
۱۴- عدم‌رعایت مقررات مربوط به پذیرش مشتريان و احراز هویت آنها؛
۱۵- عدم‌رعایت مقررات مربوط به دريافت و پرداخت وجوه مشتريان از قبیل:
– عدم‌افتتاح حساب جاری معاملاتی کارگزاری يا استفاده نکردن از آن؛
– عدم‌واریز وجوه دريافتی مشتريان به حساب جاری معاملاتی کارگزاری تا پايان همان روز؛
– واریز يا انتقال وجوه مشتريان به حساب‌هایی غیر از حساب جاری معاملاتی کارگزار؛
– تاخیر يا خودداری از پرداخت وجوه ناشی از فروش اوراق بهادار يا کالا به ذی‌نفع علی‌رغم درخواست وی.
۱۶- قبول و اجرای سفارشهای خرید و فروش اوراق بهادار که از سوی کارگزار محروم يا تعلیق شده از فعالیت کارگزاری، در دوران تعلیق يا محرومیت وی ارجاع گردد؛
۱۷- به‌کارگیری نرم‌افزار حسابداری که شرایط ابلاغ شده از سوی سازمان و بورس را نداشته باشد از جمله:
– سیستمی که قادر به ارائه تراز يا تراز تعدیل شده يا گزارش پیشگیری از کسری وجوه نباشد؛
– سیستم‌های حسابداری و کارگزاری جهت ثبت سفارشهای دريافتی از دفاتر و شعب و ارائه اطلاعات حساب مشتريان یکپارچه نباشد.
۱۸- عدم‌رعایت الزامات مربوط به دستورالعمل تبلیغات شركت‌هاي كارگزاري؛
۱۹- بیشتربودن تعداد قراردادها يا معاملات منفسخ يا ابطال شده از حد تعیین شده در مقررات؛
۲۰- تاخیر در تسویه معاملات اوراق بهادار، كالاها و قراردادهای پذیرفته شده در بورس‌ها و بازارهای خارج از بورس يا عدم‌رعایت اولویت مشتری در تسویه قراردادها؛
۲۱- عدم‌انجام تشریفات تحویل کالا طبق مقررات يا طی مهلت مقرر از سوی کارگزار فروشنده؛
۲۲- خرید و فروش اوراق بهادار برای شركت كارگزاري، مدیران و کارکنان آن، همسر و افراد تحت تکفل آنها برخلاف مقررات مربوطه؛
۲۳- عدم‌رعایت مقررات مربوط به واریز وجوه معاملات، در معاملات بورس کالا
۲۴- انجام معامله بدون دريافت پیش‌پرداخت معامله، حسب مقررات مربوط؛
۲۵- ورود سفارش بیش از محدودیت حجمی بدون هماهنگی با ناظر بازار؛
۲۶- ورود يا ثبت سفارش در سامانه معاملات از طریق شناسه کاربری شرکت کارگزاری يا معامله‌گر دیگر؛
۲۷- انجام معاملات اوراق بهادار يا کالا بدون اخذ سفارش مکتوب يا الکترونیکی و مدارک مربوط؛
۲۸- عدم‌رعایت مقررات مربوط به ثبت و نگهداری سفارش‌ها و حساب‌های مشتريان؛
۲۹- عدم‌رعایت شرایط اعلام شده توسط مشتريان در اجرای دستورات خرید و فروش، بدون عذر موجه؛
۳۰- عدم‌رعایت مقررات مربوط به تهاتر وجوه يا انتقال طلب مشتريان؛
۳۱- تصدیق و تایید مستندات و مدارک نادرست يا ناقص يا هرگونه تقصیر يا سهل‌انگاری در انجام امور محوله به کارگزار به عنوان مشاور پذیرش؛
۳۲- هرگونه تقصیر يا سهل‌انگاری در انجام امور محوله به کارگزاری به عنوان مشاور عرضه؛
۳۳- عدم‌انتشار به موقع و صحیح اطلاعات و يا فراهم نکردن شرایط لازم جهت اطلاع‌رسانی به موقع و صحیح به مشتريان درخصوص مواردی که براساس مقررات، کارگزار مکلف به آن شده است، از جمله: معاملات سرمایه‌گذاران خارجی، صندوق‌های سرمایه‌گذاری مشترک و سبدگردانی
ماده ۷: تخلفاتی که موجب محرومیت کارگزار از انجام معاملات حداکثر تا شصت روز کاری می‌شود، عبارت است از:
۱- تغییر سهامداران کارگزاری يا درصد مالکیت آنان بدون رعایت تشریفات مقرر؛
۲- سفارش‌چینی گسترده و غیرمتناسب با عرضه و تقاضای بازار يا سفارش‌چینی بدون سفارش يا براساس سفارشهای غیرمستند که منجر به ایجاد جريان غیرواقعی عرضه و تقاضا گردد؛
۳- ورود سفارش خرید يا فروش با هدف القای رونق و حذف سفارش وارده پس از ورود سفارشهای دیگر کارگزاران و اقدام به انجام معامله در سمت دیگر، توسط یک يا چند کارگزار به‌صورت هماهنگ؛
۴- سفارش‌چینی گسترده در قسمت‌های پایینی صف‌های خرید و فروش با هدف طولانی شدن صف به منظور جلب منفعت برای خود يا دیگران در جهت اهدافی خاص مانند شمول در ضوابط رفع گره‌های معاملاتی يا فعالیت در طرف مقابل و…؛
۵- ورود سفارش خرید يا فروش بالاتر يا پایین‌تر از مظنه‌های خرید يا فروش جاری بازار به منظور ایجاد روندی صعودی يا نزولی در قیمت اوراق بهادار جهت بهره‌گیری از قیمت ایجاد شده به نفع خود يا سایرین؛
۶- اخلال در فرآيند قيمت‌گذاري ورقه بهادار يا کالا با انجام معامله در حجم کم با قیمت‌های نامتعارف يا انجام معاملات هماهنگ شده يا معامله‌ای متفاوت با جريان بازار؛
۷- تحریک طرف عرضه يا تقاضا از یک سو و پرکردن تمام يا بخشی از حجم مبنا با خرید يا فروش ورقه بهادار از سوی دیگر توسط یک يا چند کارگزار؛
۸- انجام معاملاتی بدون تغییر مالکیت نهایی با اهدافی مانند ایجاد قیمت‌های ساختگی يا القاي رونق يا رکود در بازار؛
۹- ورود سفارش با اعتبار روزانه (DAY) يا اعتبار بیشتر از یک روز پس از جلسه معاملاتی و حذف آن توسط کارگزار در روز بعد با هدف القای رونق يا رکود در بازار؛
۱۰- انتشار اخبار يا شایعاتی در بازار به‌صورت شفاهی، کتبی يا الکترونیکی (اینترنت، پيامک و امثال آن) و ایجاد جو مثبت يا منفی و سوءاستفاده از آن جهت خرید يا فروش اوراق بهادار يا کالا توسط کارگزار؛
۱۱- انجام رقابت کاذب و هماهنگ‌شده بین شعب مختلف یک يا چند کارگزار که منجر به افزایش يا کاهش قیمت ورقه بهادار يا کالا شود؛
۱۲- استفاده از اطلاعات افشا نشده تاثیرگذار بر قیمت سهام (از قبیل تعدیل پیش‌بینی سود هر سهم، عرضه عمده سهام، شروع بازارسازی، کسب سود توسط شرکتی خاص از طریق معامله سهام، تصمیم به خرید حجم قابل‌توجهی از سهام توسط کارگزار يا شرکتی خاص برای پرتفوی) به نفع خود يا اشخاص دیگر در معاملات؛
۱۳- افشای اطلاعات افشا نشده ناشری خاص به روش‌هایی غیر از موارد مقرر؛
۱۴- افشا يا استفاده از اطلاعات محرمانه مشتريان تحت هر عنوان به غیر از مواردی که طبق مقررات يا مجوزهای سازمان مشخص گردیده است؛
۱۵- انجام معاملات صوري صرفا با هدف شناسایی سود يا زيان جهت ايجاد انحراف در شاخصه‌های حسابداری مشتری خاص مانند بهای تمام شده يا درآمد حاصل از فروش سرمایه‌گذاری‌ها که به عاملیت کارگزاری و اطلاع وی انجام شود؛
۱۶- هرگونه فعل يا ترک فعلی كه برخلاف مقررات مانع از وقوع يا قطعيت معاملات كالا يا معاملات عمده اوراق بهادار شود، از قبيل:
– خودداری از عرضه در قيمت پايه يا بالاتر به‌رغم دستور فروشنده و وجود تقاضا.
– خودداري از ورود سفارش خريد مشتري در ادامه روز قبل كه بالاترين تقاضاي خريد را داشته است.
– خودداري از پرداخت حصه نقدي واريزي مشتري در مهلت‌هاي مقرر به اتاق پاياپاي.
– عدم‌تحويل سند تسويه خارج از پاياپاي در مهلت‌هاي مقرر.
– عدم‌تهيه يا خودداري از تنظيم يا تاييد يا صدور اسناد معاملات.
۱۷- انجام معاملات ساختگی برخلاف اصول متعارف و منصفانه بازار جهت گریز از محدودیت‌های مقرراتی بازار؛
۱۸- استفاده از هر ابزار يا امکانات غیرمجاز اعم از سخت افزاری و نرم افزاری که موجب از بین رفتن رقابت سالم و منصفانه بین کارگزاران گردد؛
۱۹- خرید و فروش اوراق بهادار يا کالای پذیرفته شده در بورس‌ها، بازارهاي خارج از بورس خارج از سامانه معاملاتی توسط کارگزار؛
۲۰- انجام فعالیت‌هایی که مستلزم اخذ مجوز بوده و مجوز مربوط قبلا از سازمان اخذ نگردیده است، از قبیل: معاملات اوراق بهادار، كالا، سبدگرداني، مشاوره پذيرش، مشاوره سرمايه‌گذاري، مشاوره عرضه، پردازش اطلاعات مالي و رتبه‌بندي اوراق بهادار؛
۲۱- انجام فعالیت‌هایی خارج از موضوع اساسنامه؛
۲۲- عدم‌ارائه گزارش‌های فعالیت هيات‌مدیره و عملکرد و صورت‌هاي مالي حسابرسی شده ظرف مهلت ۴ ماه از تاريخ پايان سال مالي و عدم‌ارائه صورتجلسات مجامع عمومی کارگزاری حداکثر ظرف مهلت ده روز از تاریخ جلسه به سازمان، بورس يا فرابورس حسب مورد؛
۲۳- عدم‌رفع عوامل موجد اظهارنظر مردود يا عدم‌اظهارنظر حسابرس بر روی صورت‌های مالی در مهلت تعیین شده توسط مرجع رسیدگی‌کننده؛
۲۴- استفاده از کد معاملاتی، اطلاعات، اسناد و مدارک مربوط به معاملات يا وجوه مشتريان به نفع خود يا سایرین؛
۲۵- معرفی خود به عنوان نماینده بورس يا سازمان بدون داشتن سمت يا ایجاد تعهد نسبت به آنها؛
۲۶- عدم‌ارائه اطلاعات و مستندات مورد درخواست سازمان يا بورس به ویژه در حین بازرسی؛
۲۷- عدم‌کفایت موجودی حساب‌های جاری معاملاتی کارگزاری جهت پوشش تعهدات کارگزار در قبال مشتريان بستانکار در هر مقطع زمانی؛
۲۸- دستکاری در دفاتر و حساب‌های کارگزاری از قبیل ثبت معامله انجام نشده، حذف معامله انجام شده و ثبت تهاتر بدون مجوز؛
۲۹- اقدام به ارائه اسناد و مدارک غیرواقعی يا جعلی به سازمان يا بورس يا استفاده از اسناد مذکور در معاملات؛
۳۰- تاخیر يا عدم‌پرداخت بدهی ناشی از انجام معاملات اوراق بهادار و کالا ظرف مهلت مقرر توسط کارگزار خریدار؛
۳۱- عدم‌اطلاع‌رسانی به سازمان و بورس درخصوص مشارکت يا مدیریت در موسسات يا شرکت‌های پذیرفته شده در بورس؛
۳۲- تملک سهام دو يا چند شرکت کارگزاری به طور همزمان يا تصدی به سمت مدیرعاملی در دو يا چند شرکت
۳۳- امتناع از امضا يا تایید آن دسته از مستنداتی که طبق مقررات، کارگزار مکلف به تایید آن می‌باشد؛
۳۴- اقدام به اداره امور سرمایه‌گذاری‌ها به نمایندگی از طرف اشخاص حقیقی يا حقوقی بدون رعایت مقررات مربوط؛
۳۵- اخذ کد معاملاتي بدون رعايت مقررات مربوط به احراز هويت؛
۳۶- دريافت وجوهی غیر از کارمزدهای مصوب يا بیش از سقف‌های تعیین شده از مشتريان، تحت هر عنوان.
۳۷- داشتن نقش موثر در شکل‌گیری یکی از عناوین مجرمانه فصل ششم قانون بازار اوراق بهادار.
ماده ۸: تخلفاتی که موجب تعلیق تمام يا بخشی از مجوزهای کارگزار می‌شود، عبارت است از:
۱- انجام فعالیت کارگزاری به هر نحو پس از انقضای مهلت مجوز تاسیس يا فعالیت؛
۲- از دست دادن بخش عمده‌ای از شرایط تاسیس يا فعالیت؛
ماده ۹: واحدهای گزارش‌کننده تخلفات پس از ثبت گزارش در دبیرخانه مراجع رسیدگی‌کننده، نمی‌توانند گزارش‌های خود را از جريان رسیدگی خارج نمایند.
ماده ۱۰: آراء بدوی و قطعی صادره توسط مراجع رسیدگی‌کننده، باید ظرف مدت سه روز کاری از تاریخ صدور، به متخلف ابلاغ شود. ابلاغ رای بر عهده مرجع صادرکننده رای بدوی و قطعی است.
ماده ۱۱: تعدد تخلفات موضوع این دستورالعمل در صورتی که مجازات آنها از یک درجه باشند يا تکرار تخلفات بیش از دو بار در مدت یک سال پس از اجرای رای صادره به تشخیص مرجع رسیدگی، منجر به تشدید تنبیه انضباطی خواهد شد. مرجع رسیدگی می‌تواند در صورت تکرار يا تعدد تخلفات، تنبیه انضباطی را تا دو درجه شدیدتر کند.
ماده ۱۲: مرجع رسیدگی می‌تواند در صورتی که تخلف موضوع گزارش، از حیث تعدد ارتکاب، حجم معاملاتی يا ارزش ريالی، وسعت تخلف يا دوره زمانی و استمرار آن با اهمیت باشد، نسبت به تشدید تنبیه انضباطی تا ۲ درجه اقدام كند.
ماده ۱۳: مرجع رسیدگی می‌تواند نسبت به تعلیق تنبیه برای مدت معین يا تخفیف تنبیهات موضوع این دستورالعمل به یک درجه پایین‌تر اقدام كند. در این صورت باید جهات تخفیف يا تعلیق را صراحتا در متن رای قید كند.
تبصره: مرجع رسیدگی می‌تواند در مواردی که تخلفات موضوع گزارش به لحاظ حجم ريالی يا تراکنشی يا تاثیر در روند معاملات بازار کم‌اهمیت باشد يا کارگزار دارای حسن سوابق انضباطی باشد يا در جهت پیشگیری از وقوع تخلف يا رفع آثار ناشی از آن تلاش کافی نموده باشد، به شرطی که همگی قابل‌اثبات باشد، نسبت به تخفیف مجازات يا تذکر اداری با ذکر علت آن در متن رای اقدام كند.
ماده ۱۴: واحد نظارتی می‌تواند در صورتی که احراز كند، ادامه يا شروع فعالیت کارگزاری منجر به وقوع تخلفات دیگر يا افزایش دامنه آن مي‌شود، فعالیت کارگزاری را حداکثر به مدت ۱۰ روز کاری متوقف كند و موضوع را با قيد فوریت به مرجع رسیدگی ارسال کند. مرجع رسیدگی مکلف است خارج از نوبت به موضوع رسیدگی و رای مقتضی را صادر كند.
ماده ۱۵: مرجع رسیدگی می‌تواند مدیران يا کارکنان کارگزاری را که عملکرد آنها در ارتکاب تخلفات موضوع این دستورالعمل موثر تشخیص می‌دهد، با توجه به نوع تخلف، به تنبیهات انضباطی ذیل محکوم کند:
۱- تذکر کتبی؛
۲- اخطار کتبی؛
۳- محرومیت از انجام برخی فعالیت‌های مشخص در کارگزاری مربوط يا سایر کارگزاری‌ها تا یک سال؛
۴- تعلیق مجوزها يا گواهی‌نامه‌های صادره توسط سازمان، کانون‌های مربوط يا بورس‌ها يا بازارهای خارج از بورس حداکثر به مدت یک سال؛
۵- لغو مجوزها يا گواهی‌نامه‌های صادره توسط سازمان، کانون‌های مربوط يا بورس‌ها يا بازارهای خارج از بورس.
تبصره ۱: در صورت لغو مجوزها يا گواهی‌نامه‌های صادره، متخلف تا یک سال از تاریخ اجرای رای، از دريافت مجدد مجوز يا گواهی‌نامه‌های مربوط محروم خواهد شد و در صورت احراز شرایط دريافت مجوز يا گواهینامه مربوط در مدت ياد شده، مجوز يا گواهینامه پس از انقضای مدت مذکور، صادر خواهد شد.
تبصره ۲: تنبیهات انضباطی ردیف‌های ۲ تا ۵ موضوع این ماده در پرونده متخلف ثبت می‌شود و در صورتی که وی طی ۱۸ ماه از تاریخ ابلاغ رای قطعی تخلف دیگری مرتکب شود، مجازات وی تشدید خواهد شد.
ماده ۱۶: مرجع رسیدگی، تمامی آراء صادره درخصوص کارگزار را همزمان برای هيات‌مدیره کارگزاری نیز ارسال می‌كند. هيات‌مدیره مکلف است ترتیبی اتخاذ كند که کلیه قوانین و مقررات بورس در کارگزاری رعایت شود. در صورت تکرار يا تعدد تخلفات کارگزار، مرجع رسیدگی می‌تواند علاوه بر کارگزار اعضای هيات‌مدیره را نیز به تذکر يا اخطار کتبی با درج در پرونده محکوم كند.
تبصره: مرجع رسیدگی می‌تواند در صورت تشخیص، رای صادره را برای سهامداران عمده شرکت کارگزاری نیز ارسال كند.
ماده ۱۸: در صورتی که مدیر عامل يا اعضای هيات‌مدیره کارگزاری، نهاد مالی يا عضو هيات‌مدیره بورس‌ها، بازارهای خارج از بورس يا شرکت سپرده‌گذاری مرکزی و تسویه وجوه باشند، آرای انضباطی صادره توسط مرجع رسیدگی، به مرجع بررسی‌کننده تایید صلاحیت مدیران آنها اعلام خواهد شد.
تبصره: متقاضيان عضویت در هيات‌مدیره نهادهای مالی، بورس‌ها، بازارهای خارج از بورس يا شرکت سپرده‌گذاری مرکزی و تسویه وجوه در صورتی که قبلا به موجب مفاد این دستورالعمل مشمول آرای انضباطی شده باشند، آرای مذکور در بررسی تایید صلاحیت آنها جهت عضویت در هيات‌مدیره لحاظ خواهد شد.
ماده ۱۹: در صورتی که موسسان يا مدیران شرکت‌های متقاضی اخذ مجوز کارگزاری در بورس‌ها و فرابورس، قبلا به موجب مفاد این دستورالعمل مشمول آرای انضباطی شده باشند، آرای مذکور در بررسی اعطای مجوز ياد شده لحاظ خواهد شد و حسب مورد، تا زمانی که نسبت به تغییر موسسان يا مدیران متخلف اقدام نشود، مجوز مذکور اعطا نخواهد شد.
ماده ۲۰: تنبیهات انضباطی ذکر شده در این دستورالعمل، صرفا از جنبه تخلفاتی بوده و در خصوص جنبه مجرمانه آنها، موضوع مطابق با فصل ۶ قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران پیگیری می‌شود.
ماده ۲۱: هيات‌مدیره سازمان می‌تواند براساس پیشنهاد مرجع رسیدگی و به استناد آرای انضباطی صادره، عدم‌صلاحیت حرفه‌ای هر یک از اشخاص متخلف را به صورت محرمانه يا حسب مورد غیرمحرمانه به مراجع ذیصلاح تصمیم‌گیری اعلام كند.
ماده ۲۲: از تاریخ اجراي این دستورالعمل کلیه مقررات مغایر با آن از جمله آيین‌نامه رسیدگی به تخلفات کارگزاری مصوب ۴/۱۲/۱۳۸۲ ملغی اعلام می‌شود.
